IM体育永清环保(300187):上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于永清环保股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予事项之独立财务顾问报告
原标题:永清环保:上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于永清环保股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予事项之独立财务顾问报告
2. 限制性股票激励计划、股权激励计划、本激励计划、本计划：指《永清环保股份有限公司2021年限制性股票激励计划》。
3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司A股普通股股票。
5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司、核心管理人员、核心业务管理/营销/骨干人员及核心业务技术骨干人员。
16. 《自律监管指南第1号》：指《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由永清环保提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、IM体育及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对永清环保股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对永清环保的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划预留授予涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南第 1号》等法律、行政法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、行政法规及政策无重大变化；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
公司 2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况： 1、2021年 9月 29日，公司第五届董事会 2021年第一次临时会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2、2021年 9月 29日，公司第五届监事会第一次临时会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》。
3、2021年 9月 30日，公司于巨潮资讯网（）披露了《独立董事公开征集委托投票权报告书》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事洪源先生作为征集人就 2021年第二次临时股东大会审议的公司 2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2021年 9月 30日至 2021年 10月 9日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的名单及职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映、无反馈记录。2021年 10月 11日，公司于巨潮资讯网（）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2021年 10月 15日，公司召开 2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2021年 10月 16日，公司于巨潮资讯网（）披露了《关于公司 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2021年 10月 26日，公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
7、2022年 10月 9日，公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，永清环保本次预留授予激励对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 1号》及限制性股票激励计划的相关规定。
公司于 2022年 5月 27日披露了《2021年年度权益分派实施公告》，向全体股东每 10股派发现红利 0.80元（含税）。根据《管理办法》《激励计划》等相关规定需对公司 2021年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整，即限制性股票首次及预留授予价格由 3.65元/股调整为 3.57元/股。IM体育
除上述调整外，本次实施的激励计划内容与公司 2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致。
3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，公司及其激励对象均未发生上述任一情形，公司本次激励计划的预留授予条件已成就。
2、授予数量：190.00万股，占目前公司股本总额 64,450.02万股的 0.29% 3、授予人数：47人
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内：
①上市公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
②本计划预留授予激励对象不包括：独立董事、监事，单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、IM体育上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女，外籍员工。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，本次预留授予限制性股票的激励对象与公司 2021年第二次临时股东大会批准的限制性股票激励计划中规定的激励对象相符，公司本次授予事项符合《管理办法》《上市规则》及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。
为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本财务顾问建议公司在符合《企业会计准则第 11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本次股权激励所产生的费用进行计量、提取和核算，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，永清环保股份有限公司本次限制性股票激励计划预留授予事项已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合 2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票预留授予日、授予价格、授予对象、授予数量等预留授予事项的确定符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 1号》等法律、行政法规和规范性文件的规定。
1、《永清环保股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》 2、永清环保股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议
（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于永清环保股份有限公司 2021年限制性股票激励计划预留授予事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）